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华鑫创投 财经周报 68期 作者:华鑫创投 时间:2019-09-13 浏览:70


华鑫创投  财经周报


2019.9.9 星期一

重庆市日前在4个区启动财政支持深化民营和小微企业金融服务综合改革试点。此试点为财政部、科技部等五部门统一部署,中央和市级财政将给予适当资金支持,以引导金融资源在尊重市场规律的前提下“支小助微”,降低实体经济融资成本。


据中国基金报,基金公司事业部一些问题已引发监管关注。今年以来,相关部门对实行事业部制的基金公司进行多次调研、指导,不少基金公司也在针对事业部制存在的问题进行调整与改造升级,行业正进入事业部制的2.0时代。


据中国基金报,证监会网站显示,招商、景顺长城、国泰等基金公司首批上报的增强型ETF近日正式获受理,有消息称有公司产品已答辩,或许意味着此类产品不久就会问世。不少基金公司也很积极,筹备申报此类产品。


据证券时报,受国内经济下行压力和中美经贸摩擦加剧影响,加之资管新规的约束,基金代销市场一片阴霾。上市银行2019年半年报显示,无论国有银行还是股份制银行,上半年代销基金的销售量均出现同比下滑,同时第三方代销的头部机构也在基金销售上遇到较大困难。



2019.9.10 星期二

中央深改委第十次会议指出,金融基础设施是金融市场稳健高效运行的基础性保障,是实施宏观审慎管理和强化风险防控的重要抓手。要加强对重要金融基础设施的统筹监管,统一监管标准,健全准入管理,优化设施布局,健全治理结构,推动形成布局合理、治理有效、先进可靠、富有弹性的金融基础设施体系。


深改委会议强调,加强国有金融资本管理、建立统一的出资人制度,要坚持以管资本为主、市场化、审慎性原则,明确出资人与受托人职责,加强金融机构国有资本管理与监督,健全责任追究制度,完善现代金融企业制度和国有金融资本管理制度。


银保监会印发《保险公司关联交易管理办法》明确从严监管、穿透监管的原则,明确保险公司资金运用关联交易应符合的比例要求,重点监控公司治理不健全机构的关联交易和大额资金运用行为,提出要加强关联交易内控体系,强化关联交易外部监督,加强关联交易穿透监管。


北京银保监局规范结构性存款,要求及时停售存在设计不合规或“假结构”问题的产品,强化衍生交易风险管理,合理把控结构性存款业务的总量和增速,加强结构性存款购买者的适当性管理。



2019.9.11 星期三

外管局决定取消QFII和RQFII投资额度限制,RQFII试点国家和地区限制也一并取消。今后,具备相应资格的境外机构投资者,只需进行登记即可自主汇入资金开展符合规定的证券投资,境外投资者参与境内金融市场的便利性将再次大幅提升。外管局表示,将立即着手修订《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》等相关法规,明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批。


银保监会主席郭树清:聚焦打好防范化解金融风险攻坚战,多措并举化解高风险金融机构风险,持续整治网络借贷等互联网金融风险,坚决打击非法金融活动,遏制房地产金融化泡沫化倾向,守住不发生系统性风险的底线。


中保投资正筹备发起设立中国保险投资基金二期,计划募集规模1000亿元,主要聚焦国家经济发展中的重点领域、重点区域,目前已储备一批优质项目,包括先进制造业和制造业转型升级等国家级战略性行业基金、国家战略性行业企业股权、国企混改等。


全国统一信托受益权账户系统在上海上线,择时将正式启动账户开户工作。信托受益权账户的全国统一管理,可以解决以往投资者对信托产品信息了解困难,甚至上当受骗的风险,有利于规范信托公司的运作,规范信托业的信息披露和有效监管,防范风险。


上海市公安局浦东分局以涉嫌非法吸收公众存款罪,对上海厚本金融立案侦查,对公司首席执行官陆某、副总裁佘某等23名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施,查封相关涉案资产。厚本金融二股东为红杉资本旗下基金红杉信远,持股比例为40%。


银保监会:计划对网络小额贷款实施差异化监管,目前正研究制定全国统一的网络小额贷款监管制度和经营规则;将进一步研究适度拓宽融资渠道、提高融资比例、金融机构与网络小额贷款从业机构合作。



2019.9.12 星期四

银保监会首席风险官肖远企:同业理财、影子银行是中小银行风险最突出的地方,对高风险机构实行“名单制”管理,制定详细的“分步走”化解方案和计划,正在研究探讨出台一些关于负债资产的要求;监管支持消费信贷发展,这与当前扩大内需、支持消费升级的大环境相匹配,支持金融机构去挖掘这一市场。


银保监会:已计划对网络小额贷款实施差异化监管,目前正在研究制定全国统一的网络小额贷款监管制度和经营规则,将提高准入门槛,引入分级管理模式,以推动网络小额贷款从业机构扶优限劣、规范发展,提高小额贷款公司服务“长尾人群”的能力。


湖南银保监局:对偏离市场定位、存贷主业发展不足、资产负债结构不优的村镇银行开展监管会谈和窗口指导。


陆金所科技发生工商变更,注册资本由4.69亿美元增至9.19亿美元。陆金所相关负责人称,陆科技是陆金所控股旗下非常重要的科技板块,此次增资有利于未来陆金所控股科技板块业务发展。


互金协会明确互联网在线贷款综合年化成本的披露和明示自律要求,要求各会员机构在从事各类互联网在线贷款业务时,应在产品展示、广告、合同、宣传等渠道以醒目方式明示金融消费者所需承担的综合年化成本,对借款人给予清楚的风险警示。


据证券时报,近期监管层对基金经理同时管理多只产品的情况进行了进一步规范,要求主动管理型基金经理最多管理10只产品,被动型产品的基金经理最多同时管理15只产品;如果新发基金申报时出现“超标”,则会让基金公司进行调整。



2019.9.13 星期五

北京银保监局开出两张房地产信托违规业务罚单,两家信托公司中信信托、建信信托受罚。


江苏省印发《省级国有金融资本管理办法(试行)》,提出研究制定省级国有金融机构员工持股管理办法,省级国有金融机构依法依规实施员工持股计划,办法自2019年9月30日起施行。


据四川纪检委,国宝人寿董事长易军涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。


证监会提出全面深化资本市场改革的12个方面重点任务

清科研究



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9月9日至10日,证监会在京召开全面深化资本市场改革工作座谈会。会议提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的12个方面重点任务。具体情况如下:


一是充分发挥科创板的试验田作用。坚守科创板定位,优化审核与注册衔接机制,保持改革定力。总结推广科创板行之有效的制度安排,稳步实施注册制,完善市场基础制度。


二是大力推动上市公司提高质量。制定实施推动提高上市公司质量行动计划,切实把好入口和出口两道关,努力优化增量、调整存量。严把IPO审核质量关,充分发挥资本市场并购重组主渠道作用,畅通多元化退市渠道,促进上市公司优胜劣汰。优化重组上市、再融资等制度,支持分拆上市试点。加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管。


三是补齐多层次资本市场体系的短板。推进创业板改革,加快新三板改革,选择若干区域性股权市场开展制度和业务创新试点。允许优质券商拓展柜台业务。大力发展私募股权投资。推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新。丰富期货期权产品。


四是狠抓中介机构能力建设。加快建设高质量投资银行,完善差异化监管举措,支持优质券商创新提质,鼓励中小券商特色化精品化发展。推动公募机构大力发展权益类基金。压实中介机构责任,推进行业文化建设。


五是加快推进资本市场高水平开放。抓紧落实已公布的对外开放举措,维护开放环境下的金融安全。


六是推动更多中长期资金入市。强化证券基金经营机构长期业绩导向,推进公募基金管理人分类监管。推动放宽各类中长期资金入市比例和范围。推动公募基金纳入个人税收递延型商业养老金投资范围。


七是切实化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险。


八是进一步加大法治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本。用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力。


九是加强投资者保护。推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。探索建立行政罚没款优先用于投资者救济的制度机制。推动修改或制定虚假陈述和内幕交易、操纵市场相关民事赔偿司法解释。


十是提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理,集中力量查办欺诈造假等大要案,提升案件查办效率。


十一是大力推进简政放权。大幅精简审批备案事项,优化审批备案流程,提高监管透明度。加强事中事后监管。


十二是加快提升科技监管能力。推进科技与业务深度融合,提升监管的科技化智能化水平。



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文章来源:清科研究,如有侵权,联系删除


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